直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更(话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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