金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利(lì)率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会(huì)（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和(hé)香港场外结(jié)算有限公司（以下简称场怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度外结(jié)算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作(zuò)（以(yǐ)下简称(chēng)“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)可通(tōng)过两(liǎng)地基础设施互(hù)联(lián)互(hù)通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市(shì)场。自(zì)联(lián)合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业(yè)务(wù)的清算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并完成(chéng)内地银(yín)行(xíng)间债券市场准入备案的(de)境外机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请成(chéng)为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清(qīng)算(suàn)安排(pái)：上海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司建(jiàn)立中(zhōng)央(yāng)对(duì)手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通(tōng)，共同(tóng)向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展利(lì)率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)针对双方清算(suàn)所(suǒ)之(zhī)间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会(huì)和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通(tōng)”涉(shè)及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的(de)谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面的监管合(hé)作安排和联(lián)络协商机制，共(gòng)同维护(hù)“互换通”的正(zhèng怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度)常(cháng)运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者(zhě)教育和服(fú)务(wù)，切实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实(shí)践操作(zuò)的(de)差异，评(píng)估(gū)和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参(cān)与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参(cān)与做准(zhǔn)备。

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