零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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