直(zhí)播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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