昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升(shēng)等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业(yè)务活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的(de)尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的受(shòu)托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务的(de)公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等(děng)方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可(kě)以保障客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安(ān)全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查。

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