直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜)直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ天门中断楚江开的楚江指的是什么意思，天门中断楚江开的楚江指的是什么风景名胜)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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