金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司(sī)初m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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