在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞(sō曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理ng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán曹冲称象的故事说明了什么科学道理，曹冲称象这个故事告诉我们什么道理)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入(rù)非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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