在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎ2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022n)理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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