在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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