科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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