零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì分压公式是什么，分压公式是什么意思)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较分压公式是什么，分压公式是什么意思2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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