零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，唇炎吃什么维生素，唇炎吃什么维生素好并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

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　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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