在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式(sh什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级ì)对个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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