金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)北向互(hù)换(huàn)通开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融(róng)开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物意中国外(wài)汇(huì)交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物所股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通(tōng)”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可(kě)通(tōng)过两地基(jī)础设施互联(lián)互通参(cān)与(yǔ)内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的(de)各项准备(bèi)工(gōng)作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互(hù)换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境(jìng)内(nèi)投资(zī)者（即(jí)互(hù)换(huàn)通报价商）需与外(wài)汇交易(yì)中心签(qiān)署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟申请开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交易权限的(de)境外投(tóu)资者(zhě)需同(tóng)时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司(sī)的清算会员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易(yì)中心与人(rén)民银(yín)行认可(kě)的(de)境(jìng)外电子(zi)交易平台(tái)互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央(yāng)对手(shǒu)方清算(suàn)机构互联互(hù)通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全(quán)部(bù)境外投资者(zhě)通过“北(běi)向互(hù)换通”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本(běn)金净(jìng)额(é)每(měi)日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清(qīng)算(suàn)所(suǒ)之间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过(guò)人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据(jù)市场情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达(dá)成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市(shì)场相关(guān)事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债(zhài)券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安(ān)排(pái)和联络协(xié)商机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司应当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市(shì)场各方有序(xù)开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者应当充(chōng)分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做好准备(bèi)工作(zuò)，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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