直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局(jú)网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，网络语言牛马是什么意思，什么牛马是什么意思网络语言期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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