科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处(ch放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉ù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉rì)（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 放里面睡觉是什么样的感觉，放在里面睡觉是一种怎样的感觉