在“扶(fú)优限劣”的(de)基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上亲爱的让你㖭我下黑(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)亲爱的让你㖭我下黑场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。<亲爱的让你㖭我下黑/p>

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