直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性经桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bì桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号ng)出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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