零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万100块钱值多少美元，100美元是几百元钱元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。100块钱值多少美元，100美元是几百元钱p>

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 100块钱值多少美元，100美元是几百元钱