零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务(wù)的能(néng)力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.7胡服骑射的故事及启示感悟，胡服骑射的故事告诉我们什么3％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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