零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制(zhì)背景下，继续10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入110万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱8.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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