昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相(xiāng)关(guān)机构提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(gu虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思么意思ān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的(de)机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交易(yì)所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实施(shī)现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构可(kě)以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思