零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及(jí)持(chí)续督导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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