科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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