昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安全保障能(néng)力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经(不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)各(gè)个(gè)环节(jié)，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规定(dìng)落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加(jiā)强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的(de)通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治(zhì)理(lǐ)架(jià)构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户(hù)设施的安全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机(jī)构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中(z不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思hōng)国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调查。

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