在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xín美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天g)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天(yǔ)雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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