直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅(yu微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人è)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xín微信拍一拍怎么关闭，微信拍一拍怎么关闭太气人g)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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