近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行(xíng)启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要(yào)求自(zì)律调(diào)查(chá)的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人>多(duō)家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市场交易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债(zhài)务融资工具承销业(yè)务荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年(nián)建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布(bù)信(xìn)息，针对中(zhōng)国(guó)进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银(yín)行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业(yè)务方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和(hé)青(qīng)岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发(fā)行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查(chá)的还(hái)有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金(jīn)融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商(shāng)协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案(àn)件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人期(qī)限业务(wù)，12位(wèi)责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包(bāo)括低价(jià)包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了(le)发行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构(gòu)在(zài)从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和(hé)自律规则要(yào)求，合(hé)规(guī)展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银(yín)行(xíng)间市场基石(shí)机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋(qū)激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市(shì)场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是(shì)国有大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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