直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗)问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗(cè)或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗”账号与APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗