在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪(jì)律(lǜ幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(幸会幸会后面接什么有趣，高情商回复幸会chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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