近(jìn)期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求(qiú)自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中200克是几两 200克是多少毫升国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈线索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实(shí)体企(qǐ)业承(chéng)销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机构存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处(chù)四平(píng)市(shì)城(chéng)市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取(qǔ)发(fā)行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交(jiāo)易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及200克是几两 200克是多少毫升35家发行人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市交易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和风(fēng)险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可(kě)以看(kàn)到(dào)，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严格200克是几两 200克是多少毫升(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作(zuò)为债券市(shì)场的(de)“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生态。

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