在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用x;'>说明方法有哪些及作用答题格式，三年级说明方法有哪些及作用明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是(shì)雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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