近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资(zī)工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过(guò)深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清(qīng)算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件(jiàn)时(shí)，发(fā)现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收取(qǔ)发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立(lì)案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类(lèi)型(xíng)机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占(筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思zhàn)比超过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销多期(qī)债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参与机构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关(guān)业务过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示(shì)，做市商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市交易(yì)能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监(jiān)管专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生态。

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