在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)kind用法固定搭配，kind用法总结协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(gukind用法固定搭配，kind用法总结ǎn)理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的(de)风险识(shí)别能力kind用法固定搭配，kind用法总结和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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