金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会(huì)、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部境(jìng)外投资者(zhě)通过(guò)北(běi)向(xiàng)互换通开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额(é)每日(rì)不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合(hé)作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同(tóng)意(yì)中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁(sī)（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结(jié)算有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行(xíng)开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他(tā)国(guó)家(jiā)和地区的境外(wài)投资者可通过(guò)两地基础设(shè)施互联互(hù)通(tōng)参与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易(yì)及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交易中心签(qiān)署报(bào)价(jià)商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中(zhōng)心开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权(quán)限。拟申(shēn)请开通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限的(de)境外(wài)投资者需同(tóng)时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人(rén)民银行(xíng)认可的境外(wài)电(diàn)子交易平(píng)台(tái)互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公(gōng)司建立中(zhōng)央(yāng)对手方清(qīng)算机(jī)构互(hù)联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外(wài)投资者(zhě)通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额(é)每日不(bù)超(chāo)过人(rén)民币(bì)200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外结算公司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初(chū)期，上(shàng)海清算(suàn)所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算公司(sī)之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会和香港金(jīn)管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合(hé)作原则(zé)和具体安(ān)排达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的(de)谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作(zuò)安(ān)排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司(sī)应当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的(de)各(gè)项职(zhí)责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实(shí)践操作的差(chà)异，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展相关投(tóu)资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作(zuò)，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇交易中(夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁zhōng)心、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司为参与做准备。

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