金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金(jīn)规模(mó)将根据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要(yào)力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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