零容(róng)忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克(sī)收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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