在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段理其私募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷调查(c小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段há)等方式对(duì)个别投资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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