直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询(jù)警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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