零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(s美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗hì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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