金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(g太深是一种什么体验，太深是不是不好ǔ)份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订太深是一种什么体验，太深是不是不好(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的(de)精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关(guān)责(zé)任人员在(zài)上述(shù)案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律太深是一种什么体验，太深是不是不好法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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