直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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