在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？)）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàn压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？g)投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居(jū)股压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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