科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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