在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采(纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖cǎi)取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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