零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％板凳的量词是一把还是一只啊 板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示凳子可以用什么单位来表示，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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