科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人，紫(zǐ)晶存储继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会(huì)的审(shěn)核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)打男人脸男人会恨你吗，男人会记得打他脸女人定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时(shí)公(gōng)布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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