在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一(yī)则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(j中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥ī)金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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