金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu世界上有鬼吗真实答案，世界上有没有鬼)关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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